Dự thảo luật chống tham nhũng xuyên biên giới của Trung Quốc bổ sung biện pháp bảo vệ quyền con người và nghĩa vụ của doanh nghiệp

Khuôn khổ pháp lý rộng hơn đối với tiền bạc và hành vi sai trái ở nước ngoài

Ngày 2 tháng 11 năm 2026, Trung Quốc trình dự thảo sửa đổi luật chống tham nhũng xuyên biên giới để xem xét lần thứ hai, đề xuất tăng cường bảo vệ tính bảo mật, quy định rõ hơn nghĩa vụ tuân thủ của doanh nghiệp và yêu cầu cụ thể phải tôn trọng nhân quyền trong quá trình điều tra.

Dự thảo gồm sáu chương và 47 điều, được trình lên kỳ họp thứ 25 của Ủy ban Thường vụ Đại hội Đại biểu Nhân dân Toàn quốc (Đại hội). Dự luật sẽ hợp nhất các quy định về điều tra, hợp tác quốc tế, hoạt động doanh nghiệp và trách nhiệm pháp lý hiện đang nằm rải rác trong nhiều luật và cơ chế quản lý nhà nước.

Các sửa đổi cũng bổ sung cam kết thúc đẩy một hệ thống toàn cầu công bằng và hợp lý để chống tham nhũng. Bên cạnh hợp tác với các nước khác, dự thảo quy định các biện pháp đối phó với chính phủ nước ngoài mà Trung Quốc cho là áp dụng luật của họ ở nước ngoài một cách không phù hợp, dưới danh nghĩa chống tham nhũng.

Đối với các doanh nghiệp Trung Quốc hoạt động ở nước ngoài, những thay đổi được đề xuất sẽ quy định cụ thể hơn trách nhiệm phòng chống hối lộ. Doanh nghiệp sẽ cần có bộ phận tuân thủ hoặc nhân sự được chỉ định, phù hợp với quy mô, hoạt động và mức độ rủi ro. Đối với điều tra viên, các thay đổi sẽ đặt ra nghĩa vụ rõ ràng về thủ tục pháp lý và xử lý thông tin mật.

Dự luật vẫn đang được thảo luận. Kỳ họp dự kiến kéo dài đến thứ Sáu, nhưng chưa có ngày thông qua hoặc có hiệu lực.

Những điểm thay đổi giữa hai lần xem xét

Ủy ban Thường vụ lần đầu xem xét dự thảo tại kỳ họp thứ 24 vào tháng 8 năm 2026. Phiên bản tháng 11 phát triển mục đích và nguyên tắc lập pháp, đồng thời hoàn thiện các biện pháp bảo vệ thông tin thu thập được trong quá trình giám sát và điều tra.

Ông Hoàng Hải Hoa, người phát ngôn Ủy ban Công tác Lập pháp thuộc Ủy ban Thường vụ, nêu ba lĩnh vực sửa đổi chính: nguyên tắc thực thi, yêu cầu bảo mật và cách thức tổ chức công tác liêm chính, tuân thủ trong doanh nghiệp.

Các nguyên tắc được đề xuất kết hợp cách tiếp cận toàn diện đối với an ninh quốc gia với yêu cầu tuân thủ nghiêm Hiến pháp và pháp luật, chấp hành thủ tục luật định, tôn trọng và bảo vệ nhân quyền. Thủ tục luật định là các bước mà cơ quan chức năng phải thực hiện theo yêu cầu của pháp luật.

Trình tự lập pháp như sau:

• Tháng 8 năm 2026: Ủy ban Thường vụ tiến hành xem xét dự thảo lần thứ nhất.
• Giữa hai lần xem xét: Tham vấn công chúng thu thập ý kiến từ cá nhân, đại biểu Đại hội và các văn phòng tiếp nhận ý kiến lập pháp.
• Ngày 2 tháng 11 năm 2026: Dự thảo sửa đổi được trình xem xét lần thứ hai.

Đại hội mô tả dự luật là bước đi quan trọng hướng tới một khuôn khổ pháp lý có hệ thống và toàn diện cho các vấn đề tham nhũng liên quan đến nước ngoài. Mục đích thực tiễn của dự luật là kết nối các cơ quan và thủ tục cần thiết khi người, khoản thanh toán hoặc chứng cứ vượt biên giới.

Ý kiến công chúng định hình các sửa đổi ra sao

Cuộc tham vấn nhận được 1.263 ý kiến do 268 cá nhân gửi qua trang web của Đại hội. Có thêm 35 ý kiến từ 14 đại biểu Đại hội thông qua nền tảng trực tuyến của họ, trong khi 11 văn phòng tiếp nhận ý kiến lập pháp đóng góp hơn 1.000 ý kiến. Cơ quan chức năng cũng nhận được năm thư của người dân.

Tổng cộng các kênh này đưa ra hơn 2.298 ý kiến, cùng với năm lá thư. Các con số tính số lượt gửi chứ không phải số người tham gia riêng biệt trên tất cả các kênh, vì cá nhân và cơ quan có thể nêu nhiều ý kiến.

Người tham gia đề nghị làm rõ hơn mục đích lập pháp, cải thiện phối hợp giữa các cơ quan, quy định chi tiết hơn thủ tục xử lý vụ việc và tăng cường bảo vệ bí mật thương mại, quyền riêng tư và thông tin cá nhân. Bảo vệ người tố giác cũng là một trong những vấn đề được nêu ra.

Mô tả của ông Hoàng về các sửa đổi cho thấy dự thảo đã trực tiếp đáp ứng các ý kiến liên quan đến bảo mật và trách nhiệm doanh nghiệp. Bảo vệ người tố giác được nêu trong quá trình tham vấn, nhưng những thay đổi được công bố tập trung vào ba lĩnh vực ông đã đề cập.

Vì sao đề xuất một luật riêng

Trung Quốc hiện đã có các quy định liên quan đến tham nhũng xuyên biên giới trong Luật Giám sát, Luật Tố tụng Hình sự, Luật Dẫn độ, Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế và Luật Chống rửa tiền. Những luật này điều chỉnh các khâu khác nhau của quy trình, từ điều tra hành vi sai trái đến nhận hỗ trợ từ nước ngoài và thu hồi tiền.

Ông Bành Tân Lâm, giáo sư Đại học Sư phạm Bắc Kinh và ủy viên hội đồng điều hành Hiệp hội Luật Chống tham nhũng Trung Quốc, cho rằng luật chuyên biệt có thể đưa các công cụ này vào một khuôn khổ chung. Ông liên hệ việc phối hợp đó với nỗ lực truy bắt những người rời Trung Quốc để trốn tránh điều tra.

"Luật chuyên biệt ít nhất có nghĩa là các công cụ quản lý trước đây nằm rải rác ở nhiều cơ quan và cơ chế thể chế khác nhau được kỳ vọng sẽ được đưa vào một khuôn khổ pháp lý có hệ thống hơn, xóa bỏ ảo tưởng rằng những người bỏ trốn ra nước ngoài có thể đứng ngoài vòng pháp luật," ông Bành nói.

Dự thảo thiết lập một cơ chế điều phối cấp quốc gia và đề cập đến trách nhiệm, xử lý vụ việc, hợp tác quốc tế, tuân thủ của doanh nghiệp và trách nhiệm pháp lý. Ông Bành mô tả vai trò của dự luật là kết nối và bổ sung các luật hiện hành.

Nhu cầu phối hợp càng rõ khi tiền đi qua nhiều quốc gia. Điều tra viên có thể cần hồ sơ tài chính trong nước, chứng cứ ở nước ngoài và sự hỗ trợ của tòa án nước ngoài để bảo đảm tài sản, trong khi mỗi khâu lại thuộc trách nhiệm của một cơ quan khác nhau.

Lần theo dòng tiền qua doanh nghiệp và tài khoản

Các công ty ở nước ngoài, quỹ tín thác và nhiều tầng công ty bình phong có thể khiến việc truy tìm chủ sở hữu và dòng tiền trở nên khó khăn. Công ty bình phong có thể hầu như không có hoạt động kinh doanh nhưng vẫn nắm giữ tài sản hoặc làm trung gian giữa các tài khoản. Quỹ tín thác giao tài sản cho bên quản lý vì lợi ích của người thụ hưởng, tạo thêm một quan hệ pháp lý mà điều tra viên cần xem xét.

Vụ án của ông Lý Dũng, cựu phó bí thư đảng ủy kiêm tổng giám đốc Tập đoàn Dầu khí Hải dương Quốc gia Trung Quốc, cho thấy quy mô của yếu tố nước ngoài. Hơn 83% số tiền bất chính trong vụ án của ông có nguồn gốc từ nước ngoài. Số tiền này được chuyển qua các công ty ở nước ngoài và tài khoản ngân hàng tại nhiều quốc gia, vùng lãnh thổ trước khi vào các ngân hàng ở nước ngoài.

Ông Bành cho biết một số vụ tham nhũng hiện kết hợp việc thực thi công vụ tại Trung Quốc với việc nhận lợi ích bất chính ở nước ngoài. Doanh nghiệp cũng có thể chuyển các khoản chi trái phép qua chi nhánh, đại lý hoặc trung gian ở nước ngoài, khiến giao dịch thực sự khó bị phát hiện hơn.

Ông Quách Hoa, giáo sư Trường Luật thuộc Đại học Tài chính và Kinh tế Trung ương, cho biết dự thảo lấy hành vi lạm dụng quyền lực công làm tiêu chí cốt lõi để xác định tham nhũng xuyên biên giới. Ông nói phạm vi dự thảo cũng bao gồm các doanh nghiệp và cá nhân Trung Quốc hối lộ quan chức nước ngoài, qua đó kết nối hành vi của doanh nghiệp trong nước với các nghĩa vụ quốc tế của Trung Quốc.

Nghĩa vụ về nhân quyền và bảo mật được quy định rõ

Dự thảo sửa đổi yêu cầu cơ quan chức năng thực hiện nhiệm vụ nghiêm theo Hiến pháp và pháp luật, tuân thủ thủ tục pháp lý, tôn trọng và bảo vệ nhân quyền. Những yêu cầu này quan trọng vì các cuộc điều tra có thể ảnh hưởng đến nghi phạm, nhân chứng, doanh nghiệp và những người khác có liên quan đến tài sản hoặc giao dịch đang bị xem xét.

Ông Quách cho biết tính hợp pháp của một cuộc điều tra có thể ảnh hưởng đến việc một quốc gia khác có đồng ý hỗ trợ hay không. Cơ quan nhận yêu cầu cung cấp chứng cứ hoặc thu hồi tài sản có thể xem xét thủ tục mà nước yêu cầu đã áp dụng trước khi quyết định cách phản hồi.

Ông Bành nói điều tra phải phân biệt người bị nghi có hành vi sai trái với các bên thứ ba không liên quan. Chẳng hạn, một doanh nghiệp có hồ sơ bị kiểm tra có thể có nhân viên, khách hàng hoặc đối tác kinh doanh mà quyền và lợi ích hợp pháp cũng cần được bảo vệ.

Các quy định về bảo mật bao gồm năm nhóm: bí mật nhà nước, thông tin công tác mật, bí mật thương mại, quyền riêng tư và thông tin cá nhân. Các cơ quan hữu quan và nhân sự của họ có nghĩa vụ pháp lý bảo vệ thông tin thuộc các nhóm này thu thập được trong quá trình giám sát hoặc điều tra.

Dự thảo cũng đề cập việc cơ quan chức năng sử dụng công nghệ thông tin. Việc kết hợp các nội dung này đưa hoạt động điều tra kỹ thuật số và bảo vệ hồ sơ nhạy cảm vào cùng một khuôn khổ lập pháp, với nghĩa vụ bảo mật áp dụng đối với thông tin mà công chức thu thập được.

Doanh nghiệp sẽ phải tổ chức những gì

Doanh nghiệp trong nước hoạt động xuyên biên giới sẽ phải thành lập bộ phận liêm chính và tuân thủ hoặc phân công nhân sự phụ trách công việc này. Cách thức tổ chức cần phù hợp với quy mô, phạm vi kinh doanh và nhu cầu phòng ngừa, kiểm soát rủi ro của doanh nghiệp.

Tuân thủ nghĩa là có nhân sự và quy trình chịu trách nhiệm bảo đảm hoạt động kinh doanh nằm trong khuôn khổ pháp luật. Trong trường hợp này, nội dung đó bao gồm phòng chống hối lộ và các khoản chuyển giao lợi ích không phù hợp trong hoạt động ở nước ngoài.

Ông Quách cho biết lựa chọn giữa thành lập bộ phận và phân công nhân sự phụ trách giúp các doanh nghiệp nhỏ có cách đáp ứng nghĩa vụ khác với một tập đoàn đa quốc gia lớn. Dự thảo gắn yêu cầu tổ chức với đặc điểm doanh nghiệp thay vì buộc mọi công ty phải thành lập một bộ phận giống hệt nhau.

Ông Bành nêu một số vấn đề thực tiễn: hoạt động ở nước ngoài thường phụ thuộc vào đại lý, tư vấn viên và đối tác địa phương; việc kiểm tra các bên thứ ba này có thể tốn kém; trụ sở chính có thể gặp khó khăn khi giám sát các công ty con và nhóm dự án ở xa. Doanh nghiệp cũng thiếu nhân sự am hiểu cả hoạt động kinh doanh ở nước ngoài lẫn các luật chống tham nhũng liên quan.

Quy mô nhiệm vụ này rất lớn. Đến cuối năm 2025, các nhà đầu tư Trung Quốc đã thành lập hơn 50.000 doanh nghiệp ở nước ngoài tại 190 quốc gia và vùng lãnh thổ. Trung Quốc cũng là đối tác thương mại lớn của hơn 160 quốc gia và vùng lãnh thổ, còn thương mại hàng hóa của nước này đứng đầu thế giới trong tám năm liên tiếp.

Hợp tác ở nước ngoài gặp các hệ thống pháp luật khác biệt

Dự thảo chủ trương lấy Công ước Liên Hợp Quốc về Chống tham nhũng làm kênh chính cho hợp tác quốc tế. Cách tiếp cận này đi cùng việc tôn trọng chủ quyền, bình đẳng và cùng có lợi trong truy bắt người bỏ trốn, thu hồi tiền bất chính và hoàn trả tài sản.

Công ước tạo ra một khuôn khổ quốc tế chung, nhưng từng yêu cầu vẫn phải đi qua hệ thống pháp luật quốc gia. Ông Bành cho biết các nước có thể khác nhau về cách xác định hành vi nào là tham nhũng, loại chứng cứ nào được chấp nhận và phải tuân thủ thủ tục nào.

Dẫn độ và hỗ trợ tư pháp có thể vướng yêu cầu được gọi là tội phạm kép. Nói đơn giản, hành vi liên quan thường phải được coi là tội phạm ở cả hai quốc gia. Do đó, khác biệt trong định nghĩa pháp lý có thể ảnh hưởng đến việc yêu cầu có được tiến hành hay không.

Dự thảo cũng cho phép áp dụng biện pháp đối phó với các quốc gia nước ngoài viện dẫn việc thực thi pháp luật chống tham nhũng làm cái cớ để kiềm chế hoặc trấn áp Trung Quốc thông qua việc áp dụng luật ngoài lãnh thổ một cách không phù hợp. Điều khoản này đã có từ lần xem xét đầu tiên.

Vì vậy, khuôn khổ được đề xuất kết hợp hai mục tiêu: tranh thủ hợp tác để điều tra tham nhũng và thu hồi tiền, đồng thời bảo vệ các cơ quan, doanh nghiệp và cá nhân Trung Quốc trước hoạt động thực thi pháp luật nước ngoài mà Trung Quốc cho là không phù hợp. Để đạt được một trong hai mục tiêu đều cần có quyết định của cơ quan chức năng ngoài lãnh thổ Trung Quốc.

Thu hồi tài sản và những thay đổi chuyên gia vẫn kiến nghị

Số liệu chính thức cho thấy từ khi Chiến dịch Thiên Võng được phát động năm 2015 đến cuối năm 2024, Trung Quốc đã đưa về 14.048 người bỏ trốn từ hơn 120 quốc gia và vùng lãnh thổ. Trong giai đoạn đó, nhà chức trách thu hồi 66,62 tỷ nhân dân tệ tài sản bất chính.

Năm 2025, nhà chức trách ghi nhận 505 cuộc điều tra tham nhũng xuyên biên giới và đưa 963 người bỏ trốn hồi hương. Các con số phản ánh những hoạt động khác nhau: số cuộc điều tra tính theo vụ việc, còn số người hồi hương là những người được đưa về Trung Quốc.

Ông Bành đề xuất thêm một công cụ nhằm ngăn tiền chuyển đi trong lúc điều tra viên bắt đầu công việc. Ông nói Điều 19 đề cập nguy cơ nghi phạm bỏ trốn thông qua các hạn chế xuất cảnh, đồng thời kiến nghị có biện pháp khẩn cấp tương ứng đối với tài sản.

Đề xuất của ông cho phép các cơ quan hữu quan, theo các điều kiện và thủ tục pháp lý, ngăn chặn thanh toán hoặc tạm thời phong tỏa, tịch thu tài sản trong thời gian không quá 48 giờ. Giới hạn thời gian được đề xuất là kiến nghị của ông, chứ không phải điều khoản đã được công bố trong dự thảo sửa đổi.

Ông Quách kiến nghị quy định rõ hơn cách công nhận và thi hành các phán quyết tịch thu của nước ngoài, tiến hành tố tụng dân sự ở nước ngoài, bảo vệ tài sản trước khi khởi kiện và chia sẻ tài sản thu hồi giữa các quốc gia. Những thủ tục này sẽ điều chỉnh các bước từ khi xác định được tiền ở nước ngoài đến khi bảo đảm hoàn trả số tiền đó.

Ông Bành cũng kêu gọi tăng cường liên kết với luật hình sự và tố tụng hình sự, bao gồm cách định nghĩa tham nhũng xuyên biên giới tương ứng với các tội danh hình sự và cách xác định trách nhiệm đối với các công ty con ở nước ngoài. Những đề xuất này cho thấy các nội dung pháp lý chi tiết vẫn đang được thảo luận khi cơ quan lập pháp xem xét khuôn khổ rộng hơn.

Điểm chính

• Dự thảo sửa đổi được trình xem xét lần thứ hai ngày 2 tháng 11 năm 2026, sau lần xem xét đầu tiên vào tháng 8.
• Sáu chương và 47 điều của dự thảo đề cập đến điều phối, điều tra, hợp tác quốc tế, tuân thủ của doanh nghiệp và trách nhiệm pháp lý.
• Các sửa đổi yêu cầu rõ ràng phải tuân thủ thủ tục pháp lý, tôn trọng nhân quyền và bảo mật thông tin nhạy cảm.
• Doanh nghiệp Trung Quốc hoạt động xuyên biên giới sẽ cần có bộ phận tuân thủ hoặc nhân sự được chỉ định phù hợp với quy mô và mức độ rủi ro.
• Dự thảo kết hợp hợp tác quốc tế với các biện pháp đối phó nhằm vào hoạt động thực thi pháp luật nước ngoài mà Trung Quốc cho là không phù hợp.
• Hạn chế tài sản khẩn cấp kéo dài tối đa 48 giờ là kiến nghị của chuyên gia, không phải điều khoản đã được công bố trong dự thảo.
• Dự luật vẫn đang được thảo luận; chưa có ngày thông qua hoặc có hiệu lực.