Trung Quốc đề xuất kiểm soát xuất khẩu 40 công nghệ AI, y sinh và năng lượng mặt trời

Quy định mới sẽ chi phối những công nghệ rời khỏi Trung Quốc

Ngày 16 tháng 10 năm 2026, Trung Quốc đề xuất cấm xuất khẩu hoặc yêu cầu cấp phép đối với 40 công nghệ, đồng thời lập tức yêu cầu các nhà xuất khẩu đăng ký những trường hợp chuyển giao thuộc diện kiểm soát ra nước ngoài. Gói đề xuất bao gồm 23 công nghệ trí tuệ nhân tạo, 12 công nghệ năng lượng mặt trời và năm công nghệ y sinh, từ các mô hình AI tiên tiến, thiết kế chip đến liệu pháp gen và thiết bị sản xuất pin mặt trời.

Bộ Thương mại và Bộ Khoa học và Công nghệ mở đợt lấy ý kiến công chúng đến ngày 15 tháng 11 theo Thông báo liên tịch số 48 năm 2026. Dự thảo sửa đổi Danh mục công nghệ cấm và hạn chế xuất khẩu sẽ xếp 14 công nghệ vào diện cấm và 26 công nghệ vào diện hạn chế, tức phải được cấp phép mới có thể xuất khẩu.

Thay đổi tức thời đối với doanh nghiệp là yêu cầu đăng ký. Trong khi các quy định rộng hơn đang được xem xét, các công ty chuyển giao công nghệ thuộc diện kiểm soát phải gửi thông tin cho Bộ Thương mại. Quy định áp dụng cả với giao dịch đã bắt đầu nhưng chưa hoàn tất, bên cạnh các thỏa thuận mới.

Với các nhà phát triển AI, công ty dược phẩm và nhà sản xuất pin mặt trời nước ngoài, vấn đề cốt lõi là công nghệ đi qua biên giới như thế nào. Tải xuống một mô hình nhạy cảm, mua sở hữu trí tuệ hoặc giành quyền kiểm soát một chủ sở hữu công nghệ có thể phải tuân theo các yêu cầu khác với việc sử dụng dịch vụ trực tuyến hay cấp phép một công nghệ y tế mà không chuyển quyền sở hữu.

Bắc Kinh cho biết việc sửa đổi là hoạt động quản lý thương mại công nghệ thường lệ, không nhằm vào bất kỳ quốc gia, khu vực hay tổ chức cụ thể nào. Đề xuất được đưa ra trong bối cảnh cạnh tranh giữa Trung Quốc với Mỹ, châu Âu và Nhật Bản ngày càng gay gắt về chip tiên tiến, chuyên môn sản xuất và khả năng tiếp cận các hệ thống AI ngày càng mạnh.

Ý nghĩa của hai cấp độ kiểm soát

Các bộ đề xuất thay đổi theo Luật Ngoại thương và Quy định về quản lý nhập khẩu, xuất khẩu công nghệ của Trung Quốc. Danh mục phân biệt công nghệ không được phép xuất khẩu với công nghệ có thể xuất khẩu nếu được cấp phép.

Nhóm công nghệ bị đề xuất cấm bao gồm công nghệ AI tạo và chỉnh sửa mã máy tính độc hại, một số nền tảng độc quyền về liệu pháp tế bào và gen, cùng công nghệ sản xuất mô-đun pin mặt trời perovskite và pin mặt trời tandem. Perovskite là vật liệu dùng để hấp thụ ánh sáng, còn pin tandem kết hợp nhiều lớp hấp thụ ánh sáng để thu nhận nhiều ánh nắng hơn.

Nhóm bị hạn chế bao gồm công cụ AI tìm lỗ hổng phần mềm, một số công nghệ phát hiện và xác thực mục tiêu điều trị mới, cùng công nghệ kỹ thuật polysilicon cho dây chuyền sản xuất có công suất hằng năm từ 30.000 tấn trở lên. Những ví dụ này cho thấy quy định xác định phạm vi áp dụng dựa trên năng lực kỹ thuật và ngưỡng sản xuất như thế nào.

AI chiếm 57,5% trong số 40 mục được đề xuất, công nghệ năng lượng mặt trời chiếm 30% và y sinh chiếm 12,5%. Các tỷ lệ này phản ánh số lượng công nghệ được liệt kê. Doanh nghiệp cần kiểm tra từng định nghĩa và ngưỡng cụ thể để xác định sản phẩm, thỏa thuận hoặc hoạt động nghiên cứu nào thuộc phạm vi điều chỉnh.

Năng lực AI nào sẽ bị giám sát?

23 mục về AI bao gồm mô hình lớn, tác tử thông minh, cụm máy tính, xử lý thông tin và một số công nghệ thiết kế chip. Mô hình lớn học các mẫu từ những tập dữ liệu đồ sộ. Tác tử sử dụng mô hình để thực hiện nhiệm vụ, trong khi các cụm máy tính kết nối nhiều bộ xử lý để cùng huấn luyện hoặc vận hành những hệ thống lớn.

Đề xuất sẽ cấm xuất khẩu công nghệ cốt lõi của các mô hình được huấn luyện bằng dữ liệu quốc gia nhạy cảm của Trung Quốc. Đề xuất cũng nêu các tác tử được thiết kế cho môi trường đặc biệt nhạy cảm, bao gồm quốc phòng và hạ tầng thông tin trọng yếu. Đây là những hệ thống như mạng lưới thông tin liên lạc và năng lượng, nơi sự gián đoạn có thể gây thiệt hại trên diện rộng.

Các mô hình khác có thể cần giấy phép tùy theo quy mô hoặc năng lực. Tiêu chí dự thảo bao gồm mô hình có ít nhất một nghìn tỷ tham số và mô hình đạt một số chuẩn hiệu năng hàng đầu. Tham số là các giá trị số được học trong quá trình huấn luyện, góp phần quyết định cách mô hình phản hồi; hiệu năng còn phụ thuộc vào thiết kế, dữ liệu huấn luyện và tài nguyên tính toán.

Trọng số mô hình, tức các giá trị số đã học bên trong một mô hình được huấn luyện, và mã nguồn có thể thuộc diện kiểm soát nếu đáp ứng các ngưỡng liên quan. Một số công nghệ thiết kế chip xử lý AI và chip bộ nhớ cũng sẽ bị hạn chế. Các định nghĩa kỹ thuật cuối cùng, ngưỡng hiệu năng và ngày danh mục bắt đầu được áp dụng vẫn chưa được xác định.

Bộ Thương mại liên hệ đề xuất với nguy cơ AI tấn công hạ tầng trọng yếu, hệ thống quốc phòng và mạng lưới cốt lõi của chính phủ. Một tuyên bố của bộ nêu mục đích của các biện pháp:

Chính phủ Trung Quốc đang triển khai những biện pháp cần thiết như vậy nhằm củng cố giới hạn an ninh, ngăn chặn việc sử dụng sai mục đích và lạm dụng, đồng thời bảo đảm AI vẫn nằm dưới sự kiểm soát của con người.

Sử dụng dịch vụ AI vẫn khác với tiếp nhận công nghệ của dịch vụ đó

Đề xuất loại trừ việc truy cập thông qua giao diện lập trình ứng dụng, trang web, ứng dụng và nền tảng phần mềm dưới dạng dịch vụ. Giao diện lập trình ứng dụng, thường gọi là API, cho phép một chương trình khác gửi yêu cầu đến mô hình đang chạy trên máy tính của nhà cung cấp và nhận phản hồi.

Công ty sử dụng dịch vụ như vậy để mô hình nền tảng vẫn thuộc quyền của nhà cung cấp. Ngược lại, công ty tải trọng số mô hình xuống có thể chạy một bản sao trên thiết bị của mình. Dự thảo tập trung vào việc chuyển giao công nghệ hạn chế từ Trung Quốc sang nước khác, bao gồm triển khai ở nước ngoài các mô hình chứa công nghệ đó.

Bộ cho biết phần lớn công nghệ AI vẫn được tự do xuất khẩu. Công nghệ đã được phổ biến rộng rãi thông qua các bản phát hành mã nguồn mở hoặc bài báo học thuật sẽ không thuộc diện kiểm soát. Một số trường hợp xuất khẩu công nghệ mã nguồn mở và doanh nghiệp Trung Quốc tự vận hành trung tâm điện toán ở nước ngoài sẽ được áp dụng thủ tục cấp phép đơn giản hóa.

Với các nhà phát triển đang lựa chọn giữa tải mô hình xuống và trả phí để dùng dịch vụ lưu trữ, những ranh giới này rất quan trọng. Dịch vụ lưu trữ có thể tiếp tục phục vụ khách hàng nước ngoài, trong khi việc chuyển giao công nghệ mô hình nhạy cảm sẽ bị xem xét kỹ hơn. Các bản phát hành công khai hiện có vẫn nằm ngoài diện kiểm soát được đề xuất, còn những bản phát hành trong tương lai sẽ cần được đánh giá theo tiêu chí áp dụng.

Vì sao nhu cầu ở nước ngoài khiến quy định AI có tác động lớn?

Các mô hình Trung Quốc thu hút người dùng quốc tế nhờ giá thấp hơn và năng lực ngày càng cải thiện, đặc biệt kể từ khi DeepSeek phát hành mô hình R1 vào đầu năm 2025. Sự phát triển này khiến các mô hình có thể tải xuống và công nghệ đứng sau chúng trở thành một phần có giá trị hơn trong nền kinh tế xuất khẩu của Trung Quốc.

Trong năm tính đến tháng 8 năm 2025, các mô hình Trung Quốc chiếm 17,1% lượt tải xuống toàn cầu của những mô hình có trọng số được cung cấp công khai, so với 15,8% của mô hình Mỹ. DeepSeek và Qwen của Alibaba chiếm tổng cộng 14%. Tỷ trọng của Trung Quốc cao hơn Mỹ 1,3 điểm phần trăm.

Số liệu sử dụng từ OpenRouter, nền tảng định tuyến yêu cầu đến các mô hình AI khác nhau, cho thấy một khía cạnh khác của sự mở rộng này. Từ ngày 8 tháng 2 năm 2026, các mô hình có xuất xứ Trung Quốc chiếm ít nhất 30% lượng token doanh nghiệp hằng tuần tại Mỹ trên nền tảng này, đạt đỉnh 46%, so với 4,5% vào đầu năm 2025. Token là các đơn vị văn bản mà mô hình xử lý hoặc tạo ra; số liệu phản ánh hoạt động trên nền tảng đó.

Trước thông báo tháng 10, giới chức đã thảo luận với các công ty như Alibaba, ByteDance và Z.AI về khả năng hạn chế việc tiếp cận các mô hình tiên tiến của Trung Quốc từ nước ngoài. Các cuộc thảo luận cũng đề cập đến việc chuyển dữ liệu huấn luyện, bảo vệ công nghệ AI độc quyền khỏi bị đánh cắp và thẩm định đầu tư nước ngoài vào các công ty khởi nghiệp AI trong nước.

Lựa chọn thương mại rất cụ thể: khách hàng nước ngoài có thể tiếp tục mua câu trả lời từ mô hình Trung Quốc qua API, nhưng có thể phải đáp ứng thêm yêu cầu nếu muốn tiếp nhận và tự vận hành công nghệ nền tảng.

Quy định y sinh phân biệt quyền sở hữu với hợp tác

Năm mục y sinh bao gồm liệu pháp tế bào và gen, thuốc axit nucleic phân tử nhỏ và vi sinh vật gây bệnh. Liệu pháp tế bào sử dụng tế bào sống để điều trị bệnh. Liệu pháp gen đưa vật liệu di truyền vào hoặc làm thay đổi vật liệu đó, còn thuốc axit nucleic phân tử nhỏ tác động lên các chỉ dẫn sinh học liên quan đến quá trình tạo protein.

Đề xuất sẽ cấm chuyển giao quyền sở hữu trí tuệ liên quan đến một số liệu pháp tế bào và gen mới, cũng như công nghệ RNA can thiệp nhỏ. RNA can thiệp nhỏ, hay siRNA, có thể làm giảm việc sản xuất một loại protein cụ thể bằng cách nhắm vào thông điệp di truyền được dùng để tạo ra protein đó.

Các hoạt động khác sẽ được xử lý theo cách khác. Việc cấp phép ra nước ngoài nhưng vẫn để chủ sở hữu công nghệ Trung Quốc nắm quyền sở hữu có thể đủ điều kiện áp dụng cơ chế cấp phép tự động hoặc thủ tục đơn giản hóa khác. Đối với một số nền tảng độc quyền được chỉ định, một số thỏa thuận cấp phép và dịch vụ thuê ngoài nghiên cứu, phát triển hoặc sản xuất sẽ nằm ngoài phạm vi quản lý.

Những quy định này duy trì con đường hợp tác quốc tế nhưng đặt ra giới hạn chặt hơn đối với việc chuyển giao lâu dài sở hữu trí tuệ nhạy cảm. Vì vậy, một công ty dược phẩm nước ngoài cấp phép sử dụng công nghệ tại thị trường đã thỏa thuận có thể phải đáp ứng yêu cầu khác với bên mua giành quyền sở hữu chính nền tảng đó.

Danh mục hạn chế cũng bao gồm một số công nghệ phát hiện và xác thực mục tiêu điều trị mới trong liệu pháp tế bào và gen. Mục tiêu là một đặc điểm sinh học, chẳng hạn như protein hoặc gen, mà phương pháp điều trị được thiết kế để tác động đến. Việc tìm kiếm và kiểm tra một mục tiêu mới có thể là bước đầu có giá trị trong quá trình phát triển thuốc.

Kiểm soát năng lượng mặt trời bao gồm phương pháp và thiết bị sản xuất

12 mục về quang điện bao gồm sản xuất polysilicon, chế tạo tấm wafer silicon và sản xuất pin mặt trời. Quang điện là công nghệ chuyển ánh sáng mặt trời thành điện năng. Polysilicon là dạng silicon tinh khiết dùng để sản xuất các tấm wafer, từ đó chế tạo nhiều loại pin mặt trời.

Kiểm soát được đề xuất cũng bao gồm thiết bị chủ chốt có tích hợp hoặc sử dụng các công nghệ được liệt kê. Điều này có nghĩa một giao dịch có thể cần được xem xét vì kiến thức sản xuất được tích hợp trong máy móc, bên cạnh việc chuyển giao tài liệu kỹ thuật hoặc sở hữu trí tuệ.

Đề xuất cấm công nghệ sản xuất mô-đun perovskite và tandem khác với yêu cầu cấp phép đối với công nghệ kỹ thuật polysilicon đáp ứng tiêu chí. Bộ cho biết công nghệ dưới các ngưỡng kiểm soát liên quan vẫn được tự do xuất khẩu.

Chen Gang, Chủ tịch Shanghai Aiko Solar Energy, cho rằng các biện pháp tập trung vào công nghệ tiên tiến và thiết bị cốt lõi, đồng thời vẫn để ngỏ thị trường toàn cầu cho công nghệ và thiết bị sản xuất đã trưởng thành. Ông nói việc cấp phép có thể bảo vệ đổi mới và khuyến khích cạnh tranh dựa trên chất lượng, giá trị công nghệ thay vì mở rộng sản xuất và hạ giá.

Chen cũng thừa nhận các nhà xuất khẩu thiết bị tiên tiến có thể phải điều chỉnh trong ngắn hạn. Bộ viện dẫn việc công nghệ năng lượng mặt trời ngày càng được sử dụng trong hàng không vũ trụ, quốc phòng, thiết bị không người lái và hạ tầng có yêu cầu an ninh cao là những lý do cần giám sát chặt hơn.

Nhà xuất khẩu cần đăng ký những gì ngay bây giờ?

Yêu cầu đăng ký tạm thời bắt đầu từ ngày 16 tháng 10 và sẽ tiếp tục cho đến khi danh mục sửa đổi chính thức có hiệu lực. Trước khi tiến hành xuất khẩu, nhà xuất khẩu phải đăng ký các giao dịch thuộc diện kiểm soát thông qua ứng dụng quản lý thương mại công nghệ trên nền tảng dịch vụ doanh nghiệp thống nhất của Bộ Thương mại.

Yêu cầu đăng ký áp dụng với việc chuyển giao quyền sở hữu công nghệ, cấp phép để công nghệ thuộc sở hữu tại Trung Quốc được sử dụng ở nước ngoài và những thay đổi khiến chủ sở hữu hoặc bên kiểm soát thực tế công nghệ chịu sự chi phối của một tổ chức nước ngoài. Bộ cũng có thể chỉ định thêm các trường hợp phải đăng ký.

Các công ty phải cung cấp thông tin cơ bản về bên xuất khẩu và bên nhận, quốc gia hoặc khu vực đích, công nghệ và mục đích sử dụng, cùng giá trị xuất khẩu ước tính. Có thể đăng ký gộp nhiều công nghệ gửi cho cùng một bên nhận trong một giao dịch; các giao dịch khác nhìn chung nên được đăng ký riêng.

Các thương vụ mua lại đã khiến những vấn đề này trở nên đáng chú ý. Cuối tháng 12 năm 2025, Meta thông báo mua lại Manus, công ty tác tử AI do người Trung Quốc thành lập, với giá khoảng 2 tỷ USD. Tháng 4 năm 2026, Ủy ban Cải cách và Phát triển Quốc gia Trung Quốc yêu cầu hủy giao dịch, viện dẫn các quy định về đầu tư nước ngoài và xuất khẩu công nghệ. Đến tháng 6, Meta đã cắt quyền truy cập của Manus vào các hệ thống dữ liệu nội bộ.

Quy định đăng ký nêu rõ cả những thay đổi về quyền kiểm soát thực tế. Do đó, một thương vụ mua lại của nước ngoài vẫn có thể thuộc diện điều chỉnh, ngay cả khi giao dịch được cấu trúc dưới dạng mua công ty thay vì bán trực tiếp công nghệ.

Tham vấn diễn ra trong bối cảnh cạnh tranh công nghệ rộng hơn

Các hạn chế của Mỹ đã giới hạn khả năng tiếp cận chip AI tiên tiến và thiết bị sản xuất chip của Trung Quốc. Châu Âu và Nhật Bản cũng kiểm soát xuất khẩu công nghệ nhạy cảm, trong khi Trung Quốc áp đặt biện pháp kiểm soát đối với khoáng sản thiết yếu. Đề xuất mới mở rộng phạm vi quản lý của Bắc Kinh đối với công nghệ xuất khẩu sang các lĩnh vực phần mềm, nghiên cứu y tế và sản xuất pin mặt trời.

Các cuộc thảo luận về an toàn AI vẫn tiếp diễn song song với cạnh tranh này. Tháng 9 năm 2026, Trung Quốc và Mỹ nhất trí duy trì quyền kiểm soát của con người đối với các quyết định về vũ khí hạt nhân, đồng thời thiết lập đối thoại và kênh liên lạc sự cố liên quan đến AI tiên tiến.

Tian Xue Su, chuyên gia phân tích trưởng tại nhóm nghiên cứu công nghệ Omdia, xem đề xuất là phản ứng trước yêu cầu của phương Tây về việc tăng cường kiểm soát quốc gia đối với AI và các công nghệ khác. Mary Ng, chuyên gia kinh tế cấp cao tại Natixis, mô tả xu hướng rộng hơn:

Thương mại và đầu tư toàn cầu đang ngày càng phân mảnh, và khả năng tiếp cận công nghệ cũng vậy.

Các bước tiếp theo và mốc thời gian liên quan gồm:

• Ngày 1 tháng 7 năm 2026: Trung Quốc bắt đầu thực hiện các quy định chặt chẽ hơn về đầu tư ra nước ngoài và chuyển giao công nghệ, dữ liệu cùng chuyên môn liên quan ra nước ngoài.
• Ngày 16 tháng 10: Các bộ công bố những thay đổi đề xuất đối với danh mục và bắt đầu áp dụng yêu cầu đăng ký tạm thời.
• Từ ngày 16 tháng 10 đến 15 tháng 11: Công chúng có thể góp ý về phạm vi áp dụng, ngưỡng kiểm soát, chính sách kiểm soát và thủ tục đơn giản hóa.
• Ngày 15 tháng 11: Đợt tham vấn kết thúc. Yêu cầu đăng ký tạm thời tiếp tục có hiệu lực cho đến khi danh mục sửa đổi được áp dụng.

Ý kiến có thể được gửi qua email, fax hoặc thư đến Cục An ninh và Kiểm soát của bộ. Tổ chức gửi ý kiến phải đóng dấu chính thức. Với doanh nghiệp, việc cần làm ngay là xác định các giao dịch chuyển giao thuộc diện kiểm soát đang diễn ra, đồng thời đánh giá ranh giới về quyền sở hữu, cấp phép và dịch vụ được đề xuất sẽ ảnh hưởng ra sao đến các thỏa thuận trong tương lai.

Điểm chính

• Trung Quốc đề xuất kiểm soát 40 công nghệ: 23 công nghệ AI, 12 công nghệ sản xuất năng lượng mặt trời và năm công nghệ y sinh.
• 14 công nghệ sẽ bị cấm xuất khẩu; 26 công nghệ sẽ cần giấy phép.
• Yêu cầu đăng ký tạm thời đã áp dụng với các trường hợp chuyển giao công nghệ liên quan, cấp phép ra nước ngoài và thay đổi quyền kiểm soát của nước ngoài, kể cả giao dịch chưa hoàn tất.
• Việc truy cập AI lưu trữ qua API, trang web, ứng dụng và phần mềm dưới dạng dịch vụ vẫn nằm ngoài phạm vi đề xuất.
• Công nghệ AI đã được phổ biến công khai sẽ không thuộc diện kiểm soát, còn một số thỏa thuận cấp phép y tế sẽ được áp dụng thủ tục đơn giản hóa.
• Đợt tham vấn công chúng kết thúc ngày 15 tháng 11 năm 2026. Ngày danh mục cuối cùng bắt đầu được áp dụng chưa được công bố.