Công cụ theo dõi viện trợ Afghanistan cho thấy chỉ 9% trong 8 tỷ USD có thể được công chúng truy dấu vượt quá đơn vị nhận đầu tiên

Hành trình của 721,9 triệu USD trong hệ thống viện trợ 8 tỷ USD

Chỉ có thể truy dấu 721,9 triệu USD trong tổng số 8 tỷ USD được chi cho hoạt động ứng phó nhân đạo tại Afghanistan kể từ tháng 8/2021 qua hồ sơ công khai, vượt quá tổ chức đầu tiên nhận tiền, theo Viện Kabul. Công cụ Theo dõi Viện trợ Afghanistan của viện, được giới thiệu ngày 22/10/2026, cho thấy tỷ lệ có thể truy dấu công khai này là 9%.

Tổ chức nghiên cứu do người Afghanistan điều hành cũng xác định 1,42 tỷ USD trong 316 khoản thanh toán có người nhận được ghi là bảo mật. Các nhà nghiên cứu không tìm thấy nguồn dữ liệu chi tiêu công khai, có thể đọc bằng máy, cho từng chương trình để người dùng có thể truy dấu có hệ thống dòng tiền đến khâu sử dụng cuối cùng.

Những phát hiện này được công bố trong bối cảnh nguồn tài trợ nhân đạo sụt giảm mạnh. Tại buổi ra mắt, các nhà nghiên cứu ước tính viện trợ vào khoảng 3,2 tỷ USD năm 2022 và khoảng 600 triệu USD năm 2026, đồng thời cho biết hoạt động ứng phó ngày càng tập trung vào lương thực, dịch vụ y tế cơ bản, dinh dưỡng và tiêm chủng.

Công cụ theo dõi đo lường mức độ người ngoài hệ thống có thể lần theo nguồn tài trợ dựa trên hồ sơ đã công bố. Với phần lớn số tiền, dấu vết dừng lại ở tổ chức đầu tiên nhận tiền. Hồ sơ chi tiêu, nhật ký phân phát và thông tin về các gia đình nhận hỗ trợ có thể tồn tại ở những nơi khác trong hệ thống viện trợ, ngoài phạm vi công chúng có thể tìm kiếm.

Thông báo ra mắt của Viện Kabul giới thiệu báo cáo Ai nhận tiền viện trợ ở Afghanistan, cùng một nền tảng cho phép người dùng tìm kiếm nhà tài trợ, cơ quan và từng khoản thanh toán. Dữ liệu của nền tảng được cập nhật đến ngày 30/9/2026.

Đối với người Afghanistan muốn hiểu về khoản hỗ trợ dành cho cộng đồng của mình, phát hiện cốt lõi là khoảng cách giữa việc biết nhà tài trợ đã trả tiền cho một tổ chức và khả năng lần theo những gì xảy ra tiếp theo.

Hồ sơ công khai dừng lại ở đâu

Một nhà tài trợ có thể trả tiền cho một tổ chức quốc tế lớn, sau đó tổ chức này cấp vốn cho một tổ chức địa phương để phân phát hỗ trợ. Muốn lần theo chuỗi đó cần có hồ sơ kết nối từng khoản chuyển tiền với đơn vị nhận tiếp theo.

Tại buổi ra mắt, chuyên gia tư vấn phát triển Layma Murtaza giải thích rằng các tổ chức quốc tế lớn thường đóng vai trò trung gian. Những nước như Mỹ, Đức và Anh cấp tiền cho Liên Hợp Quốc hoặc các tổ chức lớn khác, rồi các tổ chức này chuyển một phần kinh phí cho các đối tác địa phương chịu trách nhiệm hỗ trợ các gia đình.

Công cụ theo dõi cho thấy hồ sơ công khai cho phép lần theo 721,9 triệu USD đến một tổ chức thứ hai. Khoảng 7,28 tỷ USD còn lại không thể truy dấu công khai từ giai đoạn đơn vị nhận đầu tiên. Muốn theo dõi dòng tiền xa hơn cần có thông tin kết nối về các khoản chuyển tiếp, chi tiêu chương trình và hoạt động phân phát.

Naweed Kawusi, nhà nghiên cứu của Viện Kabul tham gia giới thiệu công cụ, mô tả kết quả:

Dữ liệu công khai cho thấy chỉ có thể truy dấu 9% trong số 8 tỷ USD, tương đương 721,9 triệu USD, vượt quá đơn vị nhận đầu tiên.

Murtaza cho biết hồ sơ đăng ký các gia đình, chuyển tiền mặt và ghi nhận việc phân phát có thể tồn tại, dù người ngoài khó theo dõi dòng tiền giữa các tổ chức. Vì vậy, khả năng tiếp cận thông tin công khai không đồng đều ở các giai đoạn khác nhau của cùng một hoạt động viện trợ.

Ý nghĩa của các khoản thanh toán bảo mật

Con số 1,42 tỷ USD được ghi nhận là có người nhận bảo mật chiếm khoảng 17,8% tổng số 8 tỷ USD. Trong 316 khoản thanh toán, đây là phần đáng kể của hoạt động ứng phó mà công chúng không thể xác định người nhận từ các mục ghi chép này.

Việc bảo mật thông tin có thể nhằm đáp ứng nhu cầu bảo vệ thiết thực. Cựu nhà ngoại giao Afghanistan Omar Samad nêu các quan ngại an ninh, thỏa thuận tài trợ nhạy cảm, lệnh trừng phạt và hạn chế chính trị là những trở ngại đối với việc công khai đầy đủ hơn tại Afghanistan.

Con số người nhận được bảo mật và tỷ lệ 91% không thể truy dấu sau đơn vị nhận đầu tiên phản ánh những đặc điểm khác nhau của hồ sơ. Các nhà nghiên cứu không công bố phép tính về phần trùng lặp, vì vậy độc giả không thể cộng hai tỷ lệ này với nhau.

Cuộc rà soát rộng hơn của viện cũng không tìm thấy bộ dữ liệu chi tiêu chương trình công khai nào ở định dạng có thể đọc bằng máy. Bộ dữ liệu như vậy sẽ sắp xếp thông tin thành các trường mà máy tính có thể so sánh, giúp người dùng kết nối các khoản thanh toán, đơn vị nhận và hoạt động qua nhiều hồ sơ thay vì phải kiểm tra từng tài liệu riêng lẻ.

Cách xây dựng công cụ theo dõi

Viện Kabul tổng hợp dữ liệu từ hơn 21 nguồn trực tuyến và phân biệt tiền được cam kết, chính thức phân bổ và đã thanh toán. Kawusi cho biết nền tảng sử dụng số liệu đã công bố chứ không phải ước tính.

Cam kết là tuyên bố dự định cung cấp kinh phí. Phân bổ là một nghĩa vụ cấp vốn cụ thể hơn cho một hoạt động hoặc tổ chức. Khoản thanh toán ghi nhận tiền thực tế đã được chuyển. Tách biệt các nhóm này giúp độc giả phân biệt lời hứa với nguồn kinh phí đã đi vào hệ thống viện trợ.

Con số 8 tỷ USD được nêu làm tiêu đề là tổng viện trợ nhân đạo đã thanh toán kể từ tháng 8/2021. Người dùng có thể tìm kiếm từng nhà tài trợ, cơ quan và khoản thanh toán, rồi lần theo từng mục đến mức thông tin đã công bố cho phép.

Shoaib Alami, trưởng bộ phận quan hệ đối tác của viện, cho biết trước khi công bố, các nhà nghiên cứu đã chia sẻ phát hiện với những cơ quan và nhà chức trách liên quan để xin xác nhận. Những trao đổi này giúp hoàn thiện phương pháp và xử lý khác biệt giữa các hồ sơ công khai.

Thông báo ra mắt cho biết bộ tài liệu báo chí sẽ bao gồm dữ liệu làm cơ sở cho từng con số, các phân tích chi tiết hơn theo nhà tài trợ, cơ quan và đơn vị nhận, cùng buổi trình diễn trực tiếp công cụ theo dõi. Viện dự định mở rộng dự án để bao quát viện trợ trước năm 2021, nhưng chưa đưa ra thời điểm thực hiện.

Nguồn tài trợ giảm trong khi nhu cầu vẫn còn

Nhà nghiên cứu Iqbal Mohib ước tính viện trợ nhân đạo đạt khoảng 3,2 tỷ USD năm 2022 và 600 triệu USD năm 2026. Con số năm 2026 bằng khoảng 19% mức năm 2022, phù hợp với nhận định của Samad rằng viện trợ đã giảm khoảng 80% so với đỉnh năm 2022. Công cụ theo dõi có dữ liệu đến ngày 30/9, nên ảnh chụp tình hình năm 2026 chưa bao gồm phần còn lại của năm.

Mohib nói viện trợ hiện tập trung vào việc giúp người dân sống sót, thay vì hỗ trợ phát triển rộng hơn hay giảm nghèo. Ông mô tả sự thay đổi này một cách thẳng thắn:

Chúng ta không đạt được bất kỳ tiến bộ phát triển nào ở đây. Thực sự, chúng ta đang nỗ lực để người dân sống sót.

Samad cho biết viện trợ phát triển gần như đã dừng lại và chính quyền Taliban chủ yếu dựa vào nguồn thu trong nước. Mohib nói việc cắt giảm ngân sách ảnh hưởng đến hỗ trợ lương thực, dịch vụ y tế, dinh dưỡng và tiêm chủng; hàng trăm cơ sở y tế đã đóng cửa trong những năm gần đây khi nguồn tiền cạn dần.

Đối với các gia đình, những quyết định cấp vốn có ý nghĩa rất cụ thể: một phòng khám có tiếp tục mở cửa hay không, trẻ em có được tiêm chủng hay không, một hộ gia đình có nhận được lương thực hay không. Công cụ theo dõi được đưa ra trong bối cảnh cả quy mô viện trợ lẫn khả năng xem xét hành trình của nguồn tiền đều quan trọng với những cộng đồng đang trông cậy vào khoản hỗ trợ này.

Những dấu hiệu cảnh báo trước đó

Trung tâm Nghiên cứu Chiến lược và Quốc tế đã phân tích nhiều áp lực trong số này trong bài viết ngày 13/6/2024, Tương lai của viện trợ. Các tác giả Daniel F. Runde, Annie Pforzheimer, Thomas Bryja và Caroline Smutny mô tả một đất nước phụ thuộc vào hỗ trợ nhân đạo trong khi các nhà tài trợ ngày càng ít sẵn lòng duy trì nguồn viện trợ.

Bài phân tích cho biết Kế hoạch Ứng phó Nhu cầu Nhân đạo năm 2024 cần 3,1 tỷ USD và đến ngày 9/5 cùng năm mới được cấp 15,9% kinh phí. Bài viết cũng ghi nhận lời kêu gọi tài trợ của năm trước đã bị giảm từ 4,6 tỷ USD xuống 3,2 tỷ USD do thiếu kinh phí.

Afghanistan bước vào cuộc khủng hoảng với mức độ phụ thuộc sâu sắc vào viện trợ nước ngoài. Theo bài phân tích, trước khi chính thể cộng hòa cũ sụp đổ, viện trợ tương đương khoảng 40% tổng sản phẩm quốc nội, thước đo tổng sản lượng kinh tế hằng năm. Nguồn viện trợ tài trợ hơn một nửa ngân sách thường niên 6 tỷ USD của chính phủ.

Các mốc thời gian chính cho thấy những vấn đề về nguồn tài trợ và trách nhiệm giải trình đã hình thành như thế nào:

• Tháng 8/2021: Taliban trở lại nắm quyền, đánh dấu thời điểm bắt đầu giai đoạn được công cụ theo dõi bao quát hiện nay.
• Năm 2022: Viện trợ nhân đạo đạt khoảng 3,2 tỷ USD, theo số liệu được trình bày tại buổi ra mắt công cụ.
• Ngày 9/5/2024: Kế hoạch ứng phó nhân đạo năm đó được cấp 15,9% kinh phí, theo bài phân tích của CSIS.
• Ngày 30/9/2026: Mốc chốt dữ liệu đã công bố của công cụ theo dõi.
• Ngày 22/10/2026: Viện Kabul giới thiệu báo cáo và công cụ theo dõi tại một sự kiện trực tuyến.

Vì sao tiền mặt vật lý trở nên quan trọng

Bài phân tích của CSIS mô tả hệ thống tài chính bị gián đoạn do các lệnh trừng phạt, tài sản dự trữ bị đóng băng và Afghanistan bị cô lập khỏi hệ thống ngân hàng quốc tế sau khi Taliban tiếp quản. Vì vậy, các tổ chức nhân đạo phụ thuộc nhiều vào những chuyến vận chuyển đô la Mỹ bằng tiền mặt để tài trợ hoạt động.

Theo bài phân tích, đến tháng 6/2024, các chuyến hàng do Liên Hợp Quốc điều phối đã vận chuyển tổng cộng hơn 2,9 tỷ USD kể từ khi Taliban tiếp quản, với các đợt giao hàng khoảng 40 triệu USD mỗi tuần. Các cơ quan dùng số tiền này để trả lương và mua lương thực, vật tư, trong đó có hàng nhập khẩu.

Việc vận chuyển tiền mặt vật lý tạo ra hành trình phức tạp và tốn kém từ nhà tài trợ đến khâu phân phát. Bài phân tích liệt kê các chi phí đổi tiền, vận tải hàng không, an ninh, phí ngân hàng và hành chính. Bài viết cũng cho biết các cơ quan đổi đô la sang afghani để tiến hành hoạt động tại địa phương.

Con số 2,9 tỷ USD tiền mặt được vận chuyển mô tả một kênh cấp vốn được đề cập vào năm 2024; con số 8 tỷ USD của công cụ theo dõi bao gồm viện trợ nhân đạo đã thanh toán trong một giai đoạn dài hơn. Các chuyến hàng tiền mặt nằm trong câu chuyện rộng hơn về cách viện trợ được cấp vốn, chứ không phải một khoản bổ sung để cộng vào tổng số của công cụ theo dõi.

Giám sát trong bối cảnh Taliban áp đặt hạn chế

Samad cho biết Afghanistan là môi trường đặc biệt khó khăn đối với tính minh bạch của hoạt động nhân đạo do các lệnh trừng phạt, ràng buộc chính trị, rủi ro an ninh và nhu cầu bảo vệ danh tính. Các cơ quan phải thương lượng với những điều kiện này trong khi nỗ lực cung cấp dịch vụ.

Bài phân tích năm 2024 của CSIS cũng trình bày chi tiết cách các hạn chế của Taliban đối với việc làm, giáo dục và đi lại của phụ nữ cản trở hoạt động nhân đạo và làm tăng chi phí cung cấp hỗ trợ. Phụ nữ và trẻ em gái có nhu cầu rất lớn, trong khi các hạn chế đối với nhân viên nữ khiến việc tiếp cận họ khó khăn hơn.

Việc can thiệp vào hoạt động viện trợ làm nảy sinh thêm một mối lo về giám sát. Bài phân tích dẫn báo cáo tháng 1/2024 của Tổng Thanh tra Đặc biệt về Tái thiết Afghanistan thuộc Mỹ, trong đó đề cập sự can thiệp của Taliban vào viện trợ, bao gồm các báo cáo về việc người nhận bị đánh thuế từ 60% đến 100%. Đây là những trường hợp được nêu trong đánh giá trước đó; bài phân tích kêu gọi tăng cường giám sát độc lập và công khai sổ sách minh bạch hơn.

Samad cho biết tính minh bạch suy giảm làm xói mòn niềm tin của công chúng và khiến việc huy động thêm viện trợ khó khăn hơn. Khuôn khổ trách nhiệm giải trình mà ông đề xuất gắn với ba câu hỏi thực tiễn: ai nhận tiền, những gì đã được cung cấp và khoản chi đã tác động thế nào đến cuộc sống của người dân.

Cần làm gì để tăng trách nhiệm giải trình

Samad nêu ba tiêu chuẩn về trách nhiệm giải trình trong hoạt động nhân đạo: lần theo dòng tiền từ nhà tài trợ qua các đối tác thực hiện, công bố thông tin về chi tiêu và việc phân phát, đồng thời đo lường kết quả một cách độc lập.

Các tiêu chuẩn này bao quát những giai đoạn khác nhau. Hồ sơ thanh toán xác định một khoản chuyển tiền. Hồ sơ chi tiêu giải thích tổ chức đã mua sắm hoặc tài trợ những gì. Đánh giá độc lập xem xét dịch vụ có đến được với người dân hay không và cuộc sống của họ đã thay đổi ra sao.

Murtaza cho biết để cải thiện hiệu quả theo dõi bằng công nghệ, cần có quy định báo cáo chung, kiểm tra chất lượng và quy trình xác minh. Các cơ quan cần công bố thông tin theo định dạng tương thích và kiểm tra để bảo đảm hồ sơ giữa các tổ chức kết nối chính xác.

Samad kêu gọi các nhà tài trợ, cơ quan Liên Hợp Quốc, tổ chức viện trợ và chính quyền Taliban tăng cường trao đổi, phối hợp, đồng thời thừa nhận những hạn chế mà nhân viên nhân đạo phải đối mặt. Ông coi quyền tiếp cận thông tin là quyền chính đáng của công chúng:

Trong bất kỳ hoạt động ứng phó nhân đạo nào, công chúng có quyền biết tiền được sử dụng vào đâu.

Đóng góp trước mắt của Viện Kabul là một tài liệu tra cứu được, cho thấy hồ sơ công khai tiết lộ những gì và việc công bố thông tin dừng lại ở đâu. Kế hoạch mở rộng để bao quát viện trợ trước năm 2021 sẽ kéo dài cuộc rà soát này về giai đoạn sớm hơn, khi Afghanistan phụ thuộc vào nguồn tài trợ nước ngoài.

Điểm chính

• Viện Kabul đã theo dõi 8 tỷ USD viện trợ nhân đạo được thanh toán kể từ tháng 8/2021.
• Hồ sơ công khai cho phép lần theo 721,9 triệu USD, tương đương 9%, vượt quá tổ chức nhận tiền đầu tiên.
• Một phát hiện khác xác định 1,42 tỷ USD trong 316 khoản thanh toán có người nhận được bảo mật.
• Các nhà nghiên cứu không tìm thấy bộ dữ liệu chi tiêu công khai, có thể đọc bằng máy, cho từng chương trình.
• Công cụ theo dõi có dữ liệu đến ngày 30/9/2026 và được giới thiệu ngày 22/10.
• Các nhà nghiên cứu cho biết nguồn tài trợ đang thu hẹp, còn viện trợ ngày càng tập trung vào lương thực, chăm sóc sức khỏe cơ bản, dinh dưỡng và tiêm chủng.
• Các đề xuất tăng cường trách nhiệm giải trình bao gồm quy định báo cáo chung, hồ sơ được xác minh và đo lường kết quả độc lập.