Việt Nam đề xuất thí điểm hai năm thu hồi tài sản liên quan đến tội phạm mà không cần bản án kết tội

Tòa án dân sự sẽ có thêm cơ chế thu hồi tài sản

Viện Kiểm sát nhân dân tối cao Việt Nam đề xuất thí điểm trong hai năm, bắt đầu từ ngày 1 tháng 3 năm 2027, cho phép tòa án thu hồi tài sản liên quan đến rửa tiền, tội phạm kinh tế, tham nhũng và lạm dụng chức vụ mà không cần có bản án kết tội trước đó. Dự thảo không áp dụng với hành vi phạm tội xảy ra trước ngày này và các vụ việc liên quan đến pháp nhân thương mại phải chịu trách nhiệm hình sự.

Viện trưởng Viện Kiểm sát nhân dân tối cao Nguyễn Huy Tiến trình đề xuất lên Quốc hội ngày 18 tháng 10 năm 2026, trong ngày làm việc thứ hai của kỳ họp thứ hai. Nghị quyết gồm ba chương và 22 điều. Theo đề xuất, viện kiểm sát nhân dân có thể khởi kiện vụ án dân sự hoặc yêu cầu giải quyết theo thủ tục dân sự; tòa án nhân dân sẽ quyết định có thu hồi tài sản để khắc phục thiệt hại cho Nhà nước hay không.

Thay đổi trên thực tế áp dụng với những vụ việc không thể khởi tố hoặc tiếp tục tố tụng hình sự theo quy định pháp luật. Thay vì để việc thu hồi tài sản phụ thuộc vào bản án kết tội, kiểm sát viên có thể theo đuổi một quy trình dân sự riêng sau khi có các quyết định cụ thể về hủy bỏ, tạm đình chỉ hoặc đình chỉ tố tụng hình sự.

Đề xuất hiện vẫn đang được các đại biểu xem xét. Trọng tâm của cơ chế là tạo thêm con đường thu hồi tài sản công, đồng thời bảo vệ chủ sở hữu hợp pháp, tạo cơ hội phản bác chứng cứ và bảo đảm việc thu hồi do tòa án quyết định.

Chủ nhiệm Ủy ban Pháp luật và Tư pháp của Quốc hội Phan Chí Hiếu ủng hộ sự cần thiết của nghị quyết, đồng thời đề nghị làm rõ trách nhiệm bồi thường khi áp dụng sai biện pháp tạm thời gây thiệt hại. Các đại biểu cũng xem xét những sửa đổi đối với Bộ luật Tố tụng hình sự, văn bản sẽ điều chỉnh các bước trước đó nhằm xác định và bảo toàn tài sản.

Vì sao viện kiểm sát muốn có thêm cơ chế thu hồi tài sản

Viện Kiểm sát nhân dân tối cao cho biết với các đại biểu Quốc hội rằng việc thu hồi tài sản tại Việt Nam hiện phụ thuộc vào bản án và quyết định do tòa án nhân dân ban hành khi giải quyết các vụ án hình sự. Việc chậm trễ có thể khiến tài sản bị che giấu, chuyển nhượng, thất thoát hoặc giảm giá trị trước khi có thể thu hồi.

Viện trưởng Viện Kiểm sát nhân dân tối cao Nguyễn Huy Tiến nêu thực tế này khi trình bày đề xuất:

Trên thực tế, công tác thu hồi tài sản vẫn gặp nhiều khó khăn, kéo dài, tài sản có nguy cơ bị tẩu tán, che giấu, thất thoát hoặc giảm giá trị.

Viện kiểm sát chỉ ra một số hạn chế liên quan với nhau. Giá trị tài sản bị kê biên, phong tỏa hoặc áp dụng biện pháp bảo đảm thi hành án có thể thấp hơn số tiền cuối cùng cần thu hồi. Tài sản có nguồn gốc từ tội phạm có thể đã qua tay nhiều người, trong khi các quy định hiện hành chưa có biện pháp cụ thể để truy tìm một số tài sản bị che giấu nguồn gốc.

Dự thảo được xây dựng theo Kết luận số 19 ngày 2 tháng 4 năm 2026 của Bộ Chính trị về cơ chế thu hồi và xử lý tài sản không cần có bản án kết tội, phù hợp với điều kiện của Việt Nam. Các mục tiêu được nêu gồm thực hiện cam kết quốc tế, khắc phục những bất cập trong thực tiễn và đánh giá khả năng vận hành của cách tiếp cận này trong hệ thống pháp luật của cả nước.

Các số liệu thu hồi tài sản cho thấy điều gì

Viện Kiểm sát nhân dân tối cao dẫn số liệu về hơn 74.769 nghìn tỷ đồng tài sản được bảo đảm để thu hồi trong giai đoạn 2021-2025 ở các vụ án tham nhũng, vụ án về chức vụ và vụ án kinh tế liên quan đến chức vụ.

Theo số liệu được trình bày, công tác thi hành án dân sự đã thu hồi hơn 109.626 nghìn tỷ đồng trong 28.636 vụ việc. Một số vụ án lớn đạt tỷ lệ thu hồi cao, trong đó vụ án liên quan đến Tân Hoàng Minh đạt 100%.

Hai tổng số liệu này phản ánh các giai đoạn khác nhau: bảo đảm tài sản giúp giữ tài sản sẵn có để có thể thi hành án, còn thu hồi nghĩa là tài sản đã được thực sự thu qua quá trình thi hành án. Phần trình bày không đưa ra tổng giá trị tương ứng của toàn bộ tài sản phải thu hồi để tính tỷ lệ thu hồi.

Viện kiểm sát thừa nhận kết quả đã cải thiện so với những năm trước, nhưng cho biết việc thu hồi vẫn chậm và thấp so với lượng tài sản cần thu hồi. Cơ chế dân sự được đề xuất nhằm khắc phục khoảng trống pháp lý phát sinh khi tố tụng hình sự dừng lại nhưng các vấn đề về tài sản vẫn chưa được giải quyết.

Ba trường hợp sẽ mở ra con đường tố tụng dân sự

Dự thảo xác định ba tình huống tố tụng có thể xem xét thu hồi tài sản mà không cần bản án kết tội:

• Vụ án hình sự đã được khởi tố nhưng quyết định khởi tố sau đó bị hủy bỏ.
• Cuộc điều tra hoặc vụ án hình sự bị tạm đình chỉ trước khi mở phiên tòa sơ thẩm.
• Cuộc điều tra hoặc vụ án hình sự bị đình chỉ trước khi mở phiên tòa sơ thẩm.

Các lý do được nêu đối với những quyết định này gồm hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự, đại xá, bị can hoặc bị cáo đã chết, được miễn trách nhiệm hình sự, mắc bệnh tâm thần hoặc bệnh hiểm nghèo.

Để tiến hành theo con đường dân sự, cần đáp ứng hai điều kiện. Trước hết phải có quyết định tố tụng thuộc trường hợp được quy định; đồng thời, một cơ quan tham gia tố tụng hình sự phải gửi văn bản đề nghị viện kiểm sát thực hiện thu hồi tài sản theo thủ tục dân sự, kèm thông tin, tài liệu và chứng cứ liên quan.

Với độc giả phổ thông, điểm khác biệt rất rõ: tố tụng hình sự xem xét trách nhiệm hình sự của một người, còn vụ án dân sự được đề xuất sẽ yêu cầu tòa án quyết định cách xử lý một số tài sản cụ thể. Tố tụng hình sự vẫn tiếp tục nếu có đủ căn cứ pháp luật.

Những tài sản và chủ sở hữu nào thuộc phạm vi áp dụng?

Dự thảo áp dụng với hành vi rửa tiền, tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, tham nhũng và các tội phạm khác liên quan đến chức vụ. Dự thảo loại trừ các vụ việc mà pháp nhân thương mại phải chịu trách nhiệm hình sự, qua đó xác định ranh giới cụ thể cho phạm vi thí điểm.

Tài sản được xem xét thu hồi gồm tài sản có căn cứ hợp lý cho thấy liên quan đến tội phạm nhưng không được xử lý với tư cách vật chứng trong vụ án hình sự. Ủy ban đề nghị phân định rõ quy trình thu hồi dân sự này với việc xử lý vật chứng và tài sản theo thủ tục hình sự.

Phạm vi được đề xuất cũng bao gồm tài sản có được từ việc mua bán, trao đổi hoặc chuyển đổi tài sản có nguồn gốc từ tội phạm. Khoản thu, lợi nhuận và lợi ích vật chất khác phát sinh từ tài sản liên quan đến tội phạm cũng có thể được xem xét.

Quy định này có ý nghĩa khi tiền hoặc tài sản đã đổi hình thức. Tòa án sẽ xem xét nguồn gốc tài sản và chứng cứ liên hệ tài sản với hành vi phạm tội, thay vì chỉ truy tìm tiền hoặc vật ban đầu.

Sau khi tài sản được thu hồi theo bản án hoặc quyết định có hiệu lực của tòa án, tài sản sẽ được nộp vào ngân sách nhà nước hoặc giao cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền quản lý. Cơ chế này nhằm khắc phục thiệt hại cho Nhà nước.

Viện kiểm sát và tòa án sẽ phân chia công việc ra sao

Viện kiểm sát nhân dân sẽ khởi kiện vụ án dân sự hoặc đưa ra yêu cầu. Tòa án nhân dân sẽ thụ lý vụ việc, đánh giá chứng cứ, xác định nguồn gốc tài sản và quyết định có căn cứ để thu hồi cũng như xử lý tiếp hay không.

Tòa án nhân dân khu vực nhìn chung sẽ xét xử các vụ việc này ở cấp sơ thẩm, tức cấp xét xử đầu tiên. Dự thảo giao thẩm quyền cho tòa án khu vực gắn với vụ án hình sự có liên quan đến tài sản. Nếu không thuộc trường hợp này, thẩm quyền sẽ được xác định theo Bộ luật Tố tụng dân sự.

Thủ tục sẽ duy trì các nguyên tắc cơ bản của tố tụng dân sự, đồng thời bổ sung quy định dành riêng cho việc thu hồi tài sản. Các bên có thể giao nộp chứng cứ, phản bác lập luận và bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình.

Bộ luật Tố tụng hình sự và nghị quyết thí điểm được đề xuất sẽ liên kết tại thời điểm vụ án hình sự không thể đi đến bản án kết tội. Hồ sơ, chứng cứ và tài sản liên quan sẽ được chuyển cho viện kiểm sát để cơ quan này tiến hành thu hồi theo thủ tục dân sự.

Chính phủ, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao và các cơ quan liên quan khác sẽ chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện, hướng dẫn, giám sát và đánh giá thí điểm. Mục đích được nêu là kiểm nghiệm tính khả thi trước khi quyết định hướng phát triển cơ chế này.

Bảo vệ chủ sở hữu hợp pháp và bồi thường khi có sai sót

Dự thảo bảo vệ tài sản thuộc quyền sở hữu hợp pháp của bên thứ ba, tức cá nhân hoặc tổ chức không phải là người có hành vi bị cáo buộc dẫn đến vụ việc. Dự thảo cũng quy định các trường hợp ngoại lệ liên quan đến tài sản được thừa kế hoặc tặng cho và các giao dịch mà người nhận biết hoặc phải biết tài sản có liên quan đến tội phạm, hoặc giao dịch nhằm che giấu hay tẩu tán tài sản.

Với người mua và những người nhận tài sản khác, các quy định này khiến hoàn cảnh chuyển giao trở nên quan trọng. Tòa án sẽ xem xét nguồn gốc tài sản, chứng cứ và sự bảo vệ pháp lý dành cho người nhận tài sản ngay tình.

Ủy ban Pháp luật và Tư pháp ủng hộ các biện pháp khẩn cấp tạm thời nhằm ngăn tài sản bị tẩu tán hoặc thất thoát sau khi có căn cứ chấm dứt tố tụng hình sự. Đây là các bước bảo vệ tạm thời trong khi việc xử lý tài sản cuối cùng vẫn đang được xem xét.

Chủ nhiệm Ủy ban Phan Chí Hiếu đề nghị dự thảo xác định cơ quan nào phải bồi thường thiệt hại ở từng giai đoạn tố tụng nếu áp dụng sai biện pháp như vậy. Ủy ban cũng đề nghị quy định rõ mối liên hệ với Luật Trách nhiệm bồi thường của Nhà nước.

Quy định bồi thường là biện pháp bảo đảm cụ thể cho chủ sở hữu bị hạn chế quyền sử dụng tài sản do áp dụng sai. Ủy ban cũng đề nghị các biện pháp xử lý tài sản phải bảo vệ hoạt động kinh doanh hợp pháp và lợi ích của bên thứ ba ngay tình.

Cải cách rộng hơn sẽ bao gồm tố tụng điện tử và tài sản số

Bộ luật Tố tụng hình sự sửa đổi được xem xét cùng nghị quyết sẽ công nhận tố tụng điện tử, hồ sơ vụ án điện tử và phiên tòa trực tuyến. Bộ luật cũng sẽ quy định về tài sản số và tiền mã hóa, đưa các loại tài sản này vào khuôn khổ tố tụng được đề xuất.

Các biện pháp khác được đề xuất gồm tạm dừng giao dịch tài sản từ giai đoạn cơ quan chức năng xác minh thông tin về một vụ việc có dấu hiệu phạm tội. Dự thảo cũng đề cập đến việc hoàn trả sớm cho bị hại, khoản tiền ký quỹ có thể giúp hủy bỏ một số biện pháp kê biên hoặc phong tỏa, việc chuyển nhượng hoặc bán tài sản và các phương án quản lý hoặc sử dụng tài sản.

Ông Nguyễn Huy Tiến cho biết quá trình soạn thảo đã tính đến khả năng tiếp cận tố tụng điện tử của người dân ở vùng sâu, vùng xa và các cộng đồng dân tộc thiểu số. Điều 18 của dự thảo yêu cầu tố tụng điện tử bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của người tham gia. Nghị quyết hướng dẫn thi hành sẽ quy định lộ trình, yêu cầu về hạ tầng và phương án thay thế tại nơi điều kiện số chưa đáp ứng.

Ủy ban đề nghị xây dựng quy trình xử lý nhanh các sự cố kỹ thuật để bảo đảm thời hạn và quyền của người tham gia tố tụng. Ủy ban cũng yêu cầu phân định rõ quyền quản lý của lãnh đạo cơ quan tư pháp với thẩm quyền tiến hành tố tụng trực tiếp của điều tra viên, kiểm sát viên và thẩm phán.

Việc phối hợp pháp luật vẫn là một phần công việc cần hoàn tất trước khi thông qua. Viện kiểm sát cho biết đã phối hợp với Bộ Công an và các cơ quan khác, nhưng Ủy ban nhận thấy một số điều khoản vẫn chưa thống nhất với dự thảo Bộ luật Hình sự sửa đổi và dự thảo Luật sửa đổi về tổ chức cơ quan điều tra hình sự, đồng thời đề nghị tiếp tục rà soát để bảo đảm đồng bộ.

Khi nào thí điểm bắt đầu

Thời điểm dự kiến bắt đầu ngày 1 tháng 3 năm 2027 sẽ giúp nghị quyết đồng bộ với các văn bản pháp luật liên quan đã được thông qua hoặc dự kiến thông qua tại kỳ họp Quốc hội. Ủy ban ủng hộ thời hạn thí điểm hai năm và đánh giá nghị quyết phù hợp với Hiến pháp, pháp luật và các điều ước quốc tế của Việt Nam.

Lộ trình xác định rõ phạm vi áp dụng của thí điểm:

• 2021-2025: Viện kiểm sát ghi nhận hơn 74.769 nghìn tỷ đồng tài sản được bảo đảm để thu hồi trong các nhóm vụ án được quy định.
• Ngày 2 tháng 4 năm 2026: Kết luận số 19 của Bộ Chính trị đề ra định hướng chính sách cho cơ chế được đề xuất.
• Ngày 18 tháng 10 năm 2026: Ông Nguyễn Huy Tiến trình dự thảo nghị quyết lên Quốc hội.
• Ngày 1 tháng 3 năm 2027: Thí điểm dự kiến bắt đầu và kéo dài hai năm. Hành vi phạm tội xảy ra trước 00:00 ngày này sẽ không thuộc phạm vi áp dụng.

Vì vậy, ngày xảy ra hành vi phạm tội bị cáo buộc sẽ quyết định vụ việc có thuộc diện thí điểm hay không. Vụ việc liên quan đến hành vi xảy ra trước thời điểm đó sẽ vẫn nằm ngoài phạm vi, kể cả khi cơ quan chức năng tiếp tục xử lý sau ngày dự kiến bắt đầu.

Dự thảo cũng có quy định chuyển tiếp đối với những vụ việc vẫn đang được giải quyết khi nghị quyết hết hiệu lực. Các quy định này nhằm bảo đảm tính liên tục của những thủ tục đã được tiến hành.

Điểm chính

• Việt Nam đang xem xét thí điểm trong hai năm kể từ ngày 1 tháng 3 năm 2027 để thu hồi một số tài sản mà không cần bản án kết tội.
• Viện kiểm sát sẽ tiến hành tố tụng dân sự, còn tòa án quyết định có thu hồi tài sản cho Nhà nước hay không.
• Cơ chế áp dụng với một số hành vi rửa tiền, tội phạm kinh tế, tham nhũng và tội liên quan đến chức vụ sau khi có quyết định tố tụng hình sự thuộc trường hợp được quy định.
• Hành vi phạm tội xảy ra trước ngày 1 tháng 3 năm 2027 và các vụ việc liên quan đến pháp nhân thương mại phải chịu trách nhiệm hình sự sẽ bị loại trừ.
• Dự thảo có quy định bảo vệ chủ sở hữu hợp pháp là bên thứ ba; các đại biểu muốn làm rõ hơn trách nhiệm bồi thường khi biện pháp tạm thời gây thiệt hại do áp dụng sai.
• Các sửa đổi liên quan đến Bộ luật Tố tụng hình sự sẽ đề cập đến tố tụng điện tử, bảo vệ tài sản sớm và tài sản số.