Malaysia đặt mục tiêu ban hành luật hình sự hóa các hoạt động mua bán giấy phép kiểu Ali Baba vào năm 2027

Việc mua bán giấy phép đối mặt với phép thử pháp lý mới

Malaysia dự kiến trình Quốc hội dự luật chống trục lợi và các thỏa thuận kinh doanh kiểu Ali Baba vào năm 2027, lùi thời hạn so với mục tiêu ban đầu là cuối năm 2024, sau đó là cuối năm 2025. Bộ trưởng Kinh tế Akmal Nasrullah Mohd Nasir cho biết chính phủ đang cân nhắc ban hành một đạo luật riêng hoặc sửa đổi luật hiện hành; cách tiếp cận pháp lý và mức phạt vẫn chưa được quyết định.

Theo bộ trưởng, vấn đề cốt lõi là việc bán giấy phép hoặc hoạt động thông qua các thỏa thuận kiểu Ali Baba hiện chưa được quy định là một tội hình sự cụ thể. Một nghiên cứu của Bộ Kinh tế cho thấy các quy định hiện hành, trong đó có quy định của chính quyền địa phương hạn chế chuyển nhượng giấy phép, có phạm vi áp dụng hạn chế và chưa đủ sức ngăn chặn những hoạt động này.

Phát biểu trong phiên chất vấn tại Dewan Rakyat ngày 14 tháng 10, Akmal Nasrullah mô tả dự luật được đề xuất là nỗ lực khắc phục những lỗ hổng trong việc phân bổ giấy phép, hợp đồng và các nguồn lực khác. Chính phủ cho rằng những lỗ hổng này có thể tạo ra cạnh tranh không công bằng, làm suy yếu doanh nghiệp trong nước và kìm hãm tăng trưởng năng suất quốc gia.

Mục tiêu năm 2027 là trình dự luật lên Quốc hội, không phải ngày dự luật chắc chắn được thông qua hoặc có hiệu lực. Trước đó, bộ phải hoàn tất nghiên cứu, phối hợp với các cơ quan khác và xin xem xét, phê duyệt thông qua Ủy ban Kế hoạch và Phát triển Quốc gia cùng Nội các.

Akmal Nasrullah, bộ trưởng kinh tế kiêm nghị sĩ Johor Bahru, nêu tiến độ hiện tại trong phần trả lời tại Quốc hội:

Theo kế hoạch hiện nay, Bộ Kinh tế dự định trình dự luật mới hoặc các sửa đổi luật liên quan đến chống trục lợi lên Quốc hội vào năm 2027,

Cách diễn đạt của ông để ngỏ hai quyết định: Malaysia có cần một đạo luật riêng hay không, và có thể giải quyết bao nhiêu phần của vấn đề bằng cách sửa các quy định đang có hiệu lực. Chưa phương án nào được chốt.

Các thỏa thuận kiểu Ali Baba bao gồm những gì

Trong các hoạt động đang được xem xét, chủ doanh nghiệp hoặc người nắm giấy phép, hợp đồng hay mặt bằng kinh doanh của chính phủ cho bên khác sử dụng quyền đó, trong khi hầu như không trực tiếp tham gia điều hành. Người nắm quyền nhận thu nhập từ việc cho sử dụng giấy phép hoặc hợp đồng, thay vì từ chính việc quản lý doanh nghiệp.

Trước đây, thuật ngữ Ali Baba thường dùng để chỉ các thỏa thuận trong đó người Mã Lai đứng tên chủ doanh nghiệp, còn người không phải Mã Lai thực sự điều hành hoạt động. Cuộc thảo luận chính sách hiện nay cũng đề cập đến việc chuyển nhượng trái phép giấy phép và hợp đồng cho người nước ngoài. Những mô tả này có điểm giao nhau nhưng không đồng nhất: bên thứ ba điều hành doanh nghiệp không nhất thiết là người nước ngoài.

Trong bối cảnh này, trục lợi là kiếm tiền bằng cách kiểm soát quyền tiếp cận một quyền lợi, thay vì thực hiện công việc tạo ra giá trị mà quyền lợi đó vốn nhằm hỗ trợ. Bộ đang xem xét việc bán hoặc cho thuê giấy phép, cũng như các thỏa thuận tương tự liên quan đến hợp đồng và những nguồn lực khác.

Định nghĩa pháp lý cuối cùng sẽ rất quan trọng. Chính phủ chưa công bố dự thảo câu chữ trong các thông báo này, nên hiện chưa thể xác định chính xác giao dịch, bên tham gia hoặc quan hệ kinh doanh nào sẽ thuộc phạm vi của một tội danh mới. Không nên xem mô tả của bộ trưởng về vấn đề này là định nghĩa pháp lý đã hoàn chỉnh.

Vì sao các hạn chế hiện hành chưa đủ

Nghiên cứu của Bộ Kinh tế xác định các quy định của chính quyền địa phương vốn đã cấm chuyển nhượng giấy phép. Những hạn chế này cho thấy một số hành vi đã được quản lý, dù bộ cho biết việc bán giấy phép và các thỏa thuận kiểu Ali Baba chưa được quy định cụ thể là tội hình sự.

Điểm khác biệt nằm giữa một hạn chế hiện hành đối với việc chuyển nhượng một loại giấy phép cụ thể và một tội danh rộng hơn bao trùm chính hành vi trục lợi. Akmal Nasrullah cho biết những hạn chế của luật hiện hành khiến các quy định chưa thể giải quyết đầy đủ vấn đề liên quan đến giấy phép, hợp đồng và các nguồn lực.

Bộ trưởng giải thích lỗ hổng pháp lý trong phần trả lời tại Quốc hội:

Thách thức hiện nay là hành vi bán giấy phép hoặc hoạt động thông qua các thỏa thuận 'Ali Baba' chưa được quy định là tội hình sự,

Điều đó không có nghĩa mọi giao dịch liên quan đều hợp pháp hoặc hành vi sai trái hiện không thể bị truy tố. Akmal Nasrullah cho biết tham nhũng và các tội danh khác đã được quy định trong luật hiện hành vẫn phải được xử lý theo những luật đó. Các biện pháp được đề xuất sẽ nhắm đến những hành vi chưa được khuôn khổ hiện tại điều chỉnh đầy đủ.

Chưa quyết định mức phạt tiền và án tù

Bộ đang tham vấn các bên liên quan để xem xét cả biện pháp dân sự lẫn hình sự. Mục tiêu được nêu là răn đe: đưa ra hậu quả đủ nghiêm khắc để ngăn doanh nghiệp và người nắm giấy phép tiếp tục các hoạt động này.

Biện pháp dân sự và tội danh hình sự dẫn đến những hệ quả pháp lý khác nhau. Biện pháp dân sự thường đặt ra nghĩa vụ hoặc biện pháp khắc phục mà không dẫn đến kết án hình sự, trong khi biện pháp hình sự cho phép truy tố và trừng phạt theo luật liên quan. Bộ chưa công bố hai cách tiếp cận này có thể được kết hợp ra sao, hoặc hành vi nào sẽ chịu từng hình thức xử lý.

Akmal Nasrullah cho biết chính phủ chưa quyết định hình phạt có bao gồm tiền phạt, án tù hay biện pháp khác hay không. Ông nói quyết định sẽ được đưa ra sau khi hoàn thiện khuôn khổ và xem xét ý kiến tư vấn pháp lý:

Do đó, hình thức xử phạt cụ thể, chẳng hạn phạt tiền hay phạt tù, và các biện pháp khác, sẽ chỉ được xác định sau khi chúng tôi hoàn thiện khuôn khổ này, trên cơ sở thu thập mọi ý kiến, bao gồm cả ý kiến từ góc độ pháp lý.

Chưa có mức phạt tiền, thời hạn tù hay ngày bắt đầu thực thi nào được công bố. Vì vậy, chủ trương hình sự hóa hoạt động này mới chỉ là định hướng chính sách, chưa phải danh mục tội danh và hình phạt đã được công bố.

Sự đồng thuận không xóa bỏ mối lo ngại về kinh tế

Akmal Nasrullah cho biết hành vi trục lợi có thể làm suy yếu doanh nghiệp trong nước ngay cả khi các bên tự nguyện tham gia và đồng ý với các điều khoản. Lập luận của ông là sự thỏa thuận giữa người nắm giấy phép và bên điều hành không chứng minh được rằng thỏa thuận đó phục vụ mục đích rộng hơn của việc phân bổ giấy phép.

Nghiên cứu của bộ chỉ ra tình trạng thất thoát trong việc phân bổ giấy phép, hợp đồng và các nguồn lực. Trên thực tế, chính phủ lo ngại quyền tiếp cận vốn nhằm hỗ trợ một doanh nghiệp hoặc người thụ hưởng có thể được chuyển cho người khác, trong khi người nắm quyền ban đầu nhận tiền mà không phát triển năng lực vận hành.

Điều này giúp lý giải vì sao đề xuất không chỉ giới hạn ở tham nhũng. Một giao dịch có thể được các bên tự nguyện thực hiện nhưng vẫn, theo đánh giá của bộ trưởng, làm suy yếu năng lực kinh doanh hoặc tạo ra hình ảnh sai lệch về sức mạnh của các thương nhân trong nước. Giao dịch như vậy có trở thành tội phạm hay không sẽ phụ thuộc vào câu chữ cuối cùng của luật.

Akmal Nasrullah liên hệ những mối lo ngại này với các mục tiêu kinh tế của chính phủ:

Chính phủ cam kết xóa bỏ nạn trục lợi vì hoạt động này có thể ảnh hưởng đến hiệu quả thị trường, tạo ra cạnh tranh không công bằng và cản trở tăng trưởng năng suất của đất nước,

Các thông báo không định lượng mức thiệt hại, ước tính số doanh nghiệp có liên quan hay thống kê trên toàn quốc số giấy phép đã được chuyển nhượng. Những lo ngại kinh tế mà bộ nêu ra giải thích mục đích của đề xuất, nhưng chưa cho biết quy mô vấn đề bằng số liệu.

Chất vấn tại Quốc hội đặt phạm vi dự luật trước sự giám sát

Nghị sĩ Bangi Syahredzan Johan thuộc Pakatan Harapan đặt câu hỏi về tiến độ soạn thảo luật và thời hạn trình dự luật lên Quốc hội. Câu hỏi đề cập cả phương án ban hành đạo luật mới lẫn sửa đổi luật hiện hành, phản ánh hai lựa chọn mà bộ vẫn đang đánh giá.

Nghị sĩ Temerloh Salamiah Mohd Nor thuộc Perikatan Nasional đặt câu hỏi bổ sung về việc bịt các kênh trục lợi và hiệu quả của những luật liên quan trong xử lý tham nhũng có sự tham gia của công chức và chính trị gia. Câu hỏi này đưa mối quan hệ giữa các tội danh được đề xuất và luật chống tham nhũng hiện hành vào cuộc thảo luận.

Các bản tin không thống nhất về hình thức của một phần nội dung trả lời. Một số cho biết đây là phiên hỏi đáp trực tiếp ngày 14 tháng 10, trong khi một bản tin khác mô tả đây là văn bản trả lời của bộ gửi Syahredzan hôm thứ Tư. Các nguồn thống nhất ở những điểm chính: nghiên cứu đang được tiến hành, chính phủ cân nhắc luật mới hoặc sửa đổi luật hiện hành, và mục tiêu trình dự luật là năm 2027.

Một bản tin mô tả mục tiêu là năm tới nhưng không nêu năm cụ thể. Các bản tin khác ghi rõ năm 2027. Nên hiểu đây là mục tiêu năm 2027 mà chính phủ đã nêu, chứ không phải ngày họp Quốc hội cố định.

Tham vấn cần có sự tham gia của nhiều cơ quan

Bộ đang thu thập ý kiến từ doanh nghiệp trong ngành, cơ quan thực thi pháp luật, các bộ ngành liên quan, chính quyền bang và những bên liên quan khác. Chính quyền địa phương cũng tham gia quá trình tham vấn, nhất là vì các hạn chế hiện hành về chuyển nhượng giấy phép thuộc thẩm quyền cấp này.

Vấn đề trục lợi liên quan đến trách nhiệm của nhiều bộ và cơ quan. Vì vậy, chính phủ cần thống nhất một cách tiếp cận có thể triển khai trên nhiều lĩnh vực, thay vì xem mọi giấy phép, hợp đồng hay nguồn lực như thể đều do một cơ quan quản lý.

Trước khi được trình lên Quốc hội, đề xuất phải trải qua các bước phối hợp và phê duyệt, trong đó có Ủy ban Kế hoạch và Phát triển Quốc gia, được gọi là JPPN trong bản tin tiếng Mã Lai, cùng Nội các. Các thông báo không nêu thời hạn riêng cho việc hoàn thành từng giai đoạn.

Akmal Nasrullah cũng kêu gọi hợp tác giữa các đảng phái chính trị và các cấp chính quyền:

Chúng ta cần sự ủng hộ của tất cả các bên, bao gồm cả phe đối lập, vì cần tham vấn chính quyền bang và chính quyền địa phương để có thể và phải xóa bỏ các hành vi trục lợi,

Tiến độ đã thay đổi ra sao

Sáng kiến này bắt đầu từ cam kết công khai của Thủ tướng Anwar Ibrahim ngày 10 tháng 7 năm 2023, sau cuộc họp Hội đồng Hành động Kinh tế Quốc gia. Người tiền nhiệm của Akmal Nasrullah, Rafizi Ramli, sau đó phụ trách xây dựng khuôn khổ trong giai đoạn cuối năm 2023 và năm 2024.

Diễn biến cho thấy quá trình chuẩn bị luật kéo dài hơn dự kiến ban đầu:

• Ngày 10 tháng 7 năm 2023: Anwar công bố kế hoạch xây dựng chính sách và luật chống trục lợi cùng các hoạt động kiểu Ali Baba.
• Cuối năm 2023 và năm 2024: Rafizi phụ trách xây dựng khuôn khổ tại Bộ Kinh tế.
• Cuối năm 2024: Mục tiêu ban đầu của chính phủ để trình dự luật.
• Cuối năm 2025: Mục tiêu sau đó, được đưa ra khi tiến độ ban đầu bị lùi lại.
• Năm 2027: Mục tiêu hiện tại do Akmal Nasrullah công bố, nhằm trình luật mới hoặc sửa đổi luật hiện hành lên Quốc hội.

Mục tiêu hiện tại muộn hơn ba năm dương lịch so với mục tiêu ban đầu năm 2024 và muộn hơn hai năm so với mục tiêu điều chỉnh năm 2025. Bộ hiện nêu các bước nghiên cứu, rà soát pháp lý, tham vấn và phối hợp cần thiết trước khi hoàn thiện đề xuất. Bộ chưa giải thích riêng nguyên nhân của từng lần trì hoãn trước đây.

Một dự luật riêng, Luật Mua sắm Chính phủ 2025, đã được thông qua nhằm xử lý các hoạt động tương tự trong mua sắm công. Luật này đưa ra hình phạt nghiêm khắc hơn đối với nhiều đối tượng, trong đó có cựu công chức, người nghỉ hưu, nhà thầu và bộ trưởng. Biện pháp đó áp dụng cho hoạt động mua sắm của chính phủ, còn đề xuất hiện nay cũng liên quan đến giấy phép và các nguồn lực khác.

Vì vậy, việc thông qua luật mua sắm không giải quyết dứt điểm vấn đề cấp phép rộng hơn mà Akmal Nasrullah đề cập. Các quyết định tiếp theo gồm lựa chọn giữa đạo luật riêng và sửa đổi luật hiện hành, xác định hành vi bị cấm, cùng các hình phạt và cơ chế thực thi. Chưa có ngày điều trần, bỏ phiếu tại Quốc hội hay hạn chót tham vấn nào được công bố.

Điểm chính

• Malaysia đặt mục tiêu trình dự luật chống trục lợi và các thỏa thuận kiểu Ali Baba vào năm 2027.
• Chính phủ đang cân nhắc ban hành luật riêng hoặc sửa đổi các quy định hiện hành.
• Bộ Kinh tế cho rằng các hạn chế hiện nay chưa giải quyết đầy đủ việc mua bán và chuyển nhượng giấy phép.
• Mức phạt tiền, án tù và sự kết hợp giữa biện pháp dân sự với hình sự vẫn chưa được quyết định.
• Cần tham vấn và xin phê duyệt từ nhiều cơ quan trước khi trình dự luật lên Quốc hội.
• Thời hạn đã được lùi từ cuối năm 2024 sang cuối năm 2025, rồi đến năm 2027.
• Luật Mua sắm Chính phủ 2025 là biện pháp riêng, tập trung vào hoạt động mua sắm công.